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吉林省人大常委会


省十一届人大常委会公告
第74号


　　《吉林省建设工程勘察设计管理条例》由吉林省第十一届人民代表大会常务委员会第三十五次会议于2012年11月21日通过，现予公布，自2013年3月1日起施行。


　　2012年11月21日

　　

吉林省建设工程勘察设计管理条例

（2012年11月21日吉林省第十一届人民代表大会常务委员会第三十五次会议通过）



第一章 总　则

　　第一条 为了加强对建设工程勘察设计（以下简称勘察设计）活动的管理，规范勘察设计行为，保证勘察设计质量，保障社会公共利益、公众安全，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。

　　第二条 在本省行政区域内从事勘察设计活动，必须遵守本条例。

　　第三条 本条例所称勘察设计活动，包括建设工程勘察、建设工程设计以及施工图审查。

　　建设工程勘察是指根据建设工程要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。

　　建设工程设计是指根据建设工程要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。

　　施工图审查是指施工图审查机构按照国家有关规定，对建设工程施工图设计文件（含勘察文件，以下简称施工图）涉及建筑节能、公共利益、公众安全和建设工程强制性标准的内容进行审查的活动。

　　第四条 勘察设计活动必须遵守有关法律、法规，执行国家、行业和省建设工程标准、规范、规程，保证勘察设计质量。

　　勘察设计活动应当贯彻国家、省节能减排、绿色低碳、可再生能源应用、防灾减灾等设计规定，研发、推广先进技术和现代设计方法，提高勘察设计水平。

　　勘察设计活动应当执行先勘察、后设计、经施工图审查再施工的基本建设程序。

　　第五条 省、市（州）、县（市）住房和城乡建设主管部门负责本行政区域内勘察设计活动的监督管理。

　　县级以上人民政府有关部门，在其职责范围内依法做好勘察设计活动管理的相关工作。

　　国家规定的专业建设工程及其他特殊工程的勘察设计活动管理，由相关主管部门按照国家规定执行。

第二章 资质管理与发包承包

　　第六条 勘察设计单位应当依法取得国家或者省住房和城乡建设主管部门核发的资质证书，并在资质等级规定范围内承揽业务。

　　施工图审查机构认定按照国家有关规定执行。

　　第七条 勘察设计发包依法实行招标发包或者直接发包。

　　按照相关法律、法规规定，必须进行勘察设计招标发包的建设工程，依法履行招标投标程序。

　　国家规定需要政府审批的项目，有下列情形之一的，经批准，项目的勘察设计可以直接发包：

　　（一）涉及国家安全、国家秘密的；

（二）抢险救灾的；

　　（三）主要工艺、技术采用特定专利或者专有技术的；

　　（四）技术复杂或者专业性强，能够满足条件的勘察设计单位少于三家，不能形成有效竞争的；

　　（五）已建成项目需要改、扩建或者技术改造，由其他单位进行设计，影响项目功能配套性的；

　　（六）国家规定的其他建设工程的勘察设计。

　　第八条 建设单位必须将勘察设计业务（方案设计除外）发包给具有相应资质等级的勘察设计单位，禁止发包给不具备相应资质等级的单位。

　　第九条 建设单位发包建设工程设计业务，应当同时发包与建设工程相配套的设施设备设计。

　　第十条 勘察设计业务的发包与承包，应当遵循公开、公正、公平的原则，不受地区和行业限制。

　　第十一条 勘察设计单位承包勘察设计业务，应当按照国家统一规定的合同文本样式与建设单位签订勘察设计合同，并将勘察设计合同报送建设项目所在地市（州）住房和城乡建设主管部门备案。

　　施工图审查机构承接施工图审查业务，应当与建设单位签订审查合同，并将审查合同送建设项目所在地市（州）住房和城乡建设主管部门备案。

　　第十二条 两个以上勘察设计单位承包同一建设项目的不同单项工程勘察设计业务，或者共同承包同一单项工程的不同专业勘察设计业务时，建设单位应当分别与勘察设计单位签订合同，并确定其中一个勘察设计单位负责协调建设项目勘察设计及建设过程中的相关事宜。

　　第十三条 境外勘察设计单位在我省承包勘察设计业务，按照国家有关规定执行。

　　外省勘察设计单位在我省承包勘察设计业务，应当向省住房和城乡建设主管部门备案。

　　第十四条 发包承包勘察设计业务收费标准，按照国家、省规定执行。

　　国家、省没有规定收费标准的，勘察设计单位可以与建设单位协商确定。

第三章 文件编制与实施

　　第十五条 勘察设计文件编制应当充分体现民族、区域、文化特色与环境的协调统一，注重采用节能、节水、节地、节材、环保等新技术、新工艺、新设备、新材料，做到适用、安全、经济、美观，满足使用功能。

　　民用建筑勘察设计文件编制应当符合省住房和城乡建设主管部门规定的电、热、水、气、有线广播电视和通讯等基本使用功能要求。

　　第十六条 编制勘察设计文件应当遵循下列依据：

　　（一）建设工程项目批准文件；

　　（二）勘察设计需要的基础资料；

（三）建设工程强制性标准；

　　（四）国家、省规定的勘察设计文件编制深度要求。

　　第十七条 勘察设计文件应当符合下列要求：

　　（一）满足勘察设计合同的要求；

　　（二）符合勘察设计标准、规范、规程及有关规定；

　　（三）计算准确，文字说明清楚，图纸清晰；

　　（四）设计文件应当以审查合格的勘察文件为依据；

　　（五）有勘察设计单位法定代表人、技术负责人及有关勘察设计人员逐级审核签字；

　　（六）加盖单位公章、出图专用章、单位资质证号章、注册执业人员专用章；

　　（七）法律、法规规定的其他要求。

　　第十八条 编制勘察文件，应当真实准确，满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。

　　编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。

　　编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。凡政府投资项目，应当报政府投资主管部门履行初步设计审批程序，未经初步设计批准的，不得进行工程招投标和施工图设计。

　　编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。

　　第十九条 鼓励社会公众参加建设工程方案设计竞选，参加者不受行业资质、资格等条件限制。

　　第二十条 勘察设计不得随意改变工程建设标准。

　　严禁无地质资料、无结构计算、无节能计算进行工程设计。

　　第二十一条 设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家、省规定的标准。

　　第二十二条 鼓励具备条件的建设工程项目采用绿色建筑设计标准。政府投资建设工程项目应当优先采用绿色建筑设计标准。

　　国家机关办公建筑和其他公共建筑，应当同步设计电、热、水、气分项计量装置和节能监测系统，并纳入省住房和城乡建设主管部门公共建筑能耗监管体系。

　　具备太阳能利用条件的居住建筑和集中供应热水的公共建筑，应当同步设计太阳能热水系统。

　　实行集中供热的建筑，应当同步设计供热系统调控装置、用热计量装置和室内温度调控装置。

　　推广使用可再生能源应用技术、智能化集成技术。可再生能源应用的建设工程项目勘察设计，应当由具有相应专业能力的勘察设计单位实施。

　　第二十三条 建设工程实行施工图审查制度。施工图未经审查不得使用。

　　施工图由建设单位送施工图审查机构审查，审查合格的，出具审查合格报告书，由建设单位送建设工程项目所在地市（州）住房和城乡建设主管部门备案。审查不合格的，应当提出书面审查修改意见，建设单位收到审查修改意见后应当要求原勘察设计单位进行修改，并将修改后的施工图送原审查机构审查。

　　第二十四条 经审查合格的施工图，任何单位和个人不得擅自修改。确需修改的，由原设计单位负责。对涉及建筑节能、公共利益、公众安全和建设工程强制性标准内容进行修改的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构重新审查。

　　第二十五条 对影响公共利益、公众安全的大型房屋建筑和市政基础设施工程项目的施工图，由省住房和城乡建设主管部门组织有关专家进行集中复审。

　　第二十六条 政府投资（含政府投资为主）或者涉及公共利益、公众安全的大型建设项目，可以由省住房和城乡建设主管部门会同有关部门优先推荐信用良好的施工图审查机构审查。

　　第二十七条 超出国家、省有关标准、规范、规程规定的超限工程应当进行抗震专项审查。

　　属于超限工程的，设计单位应当书面告知建设单位向省住房和城乡建设主管部门申请进行超限工程抗震专项审查。

　　省超限工程抗震设防专家委员会负责对超限工程进行抗震专项审查。经专项审查通过的超限工程，方可进行施工图审查。

　　超限工程抗震专项审查费用由建设单位承担。

　　第二十八条 勘察设计文件采用没有国家、行业、省技术标准规范的新技术、新工艺、新设备、新材料，可能影响建设工程质量和安全的，应当由具有相应资质的检测机构进行试验、论证，出具检测报告，经省住房和城乡建设主管部门组织建设工程技术专家委员会审定认可后，方可使用。

　　第二十九条 勘察设计文件的版权、技术专有权归勘察设计单位所有。未经原勘察设计单位同意，任何单位和个人不得使用。

　　建设单位对勘察设计单位提供的勘察设计文件，只能用于合同规定的建设项目。

　　第三十条 勘察设计单位应当配合施工，负责说明设计意图，解决施工过程中因勘察设计而产生的问题，并参加投产试运行和竣工验收。

第四章 标准化管理

　　第三十一条 县（市）以上住房和城乡建设主管部门和相关行业主管部门负责勘察设计活动中国家标准、行业标准、地方标准的监督实施。

　　第三十二条 勘察设计的地方标准由省住房和城乡建设主管部门批准，并由省住房和城乡建设主管部门及省质量技术监督部门联合发布，报国家住房和城乡建设主管部门及国家质量技术监督部门备案。

　　第三十三条 建设工程标准设计由省住房和城乡建设主管部门审查、批准。

　　第三十四条 建设工程标准设计中应用的新技术、新工艺、新设备、新材料，必须制定地方标准。

　　第三十五条 建设工程标准设计作为设计文件的组成部分，设计单位应当优先选用。鼓励勘察设计单位参与编制建设工程标准及标准设计。

第五章 监督管理

　　第三十六条 县（市）以上住房和城乡建设主管部门应当对本行政区域内建设工程项目的勘察设计质量进行监督检查。

　　第三十七条 建设工程勘察实行质量监理制度。勘察质量监理单位应当与建设单位签订监理合同，对建设工程勘察进行全过程监理。

　　第三十八条 勘察设计单位对其提供的勘察设计文件质量负责。除法律、法规另有规定外，有关部门不再对施工图进行专项审查。

　　第三十九条 勘察设计单位、施工图审查机构应当按照国家、省的规定，及时向住房和城乡建设主管部门提供本单位真实、准确、完整的统计报表。

　　第四十条 县（市）以上住房和城乡建设主管部门应当建立勘察设计单位、施工图审查机构及从业人员的诚信管理机制，开展信用评价，实行守信激励、失信惩戒及质量终身责任制度，定期将勘察设计单位、施工图审查机构及从业人员的资质资格等信息和诚信记录向社会公布。

　　第四十一条 省住房和城乡建设主管部门应当组织勘察设计技术人员技能培训考核，健全勘察设计项目评优和学科带头人选拔培养机制，建立勘察设计行业信息平台，促进科技创新。

　　第四十二条 省住房和城乡建设主管部门对勘察设计单位、施工图审查机构资质实行动态管理。对从业后资质条件发生变化的，可以按照规定权限和程序调整其资质等级或者注销其资质证书。

　　勘察设计单位、施工图审查机构终止业务的，应当到省住房和城乡建设等相关主管部门注销资质，交回资质证书。

　　第四十三条 勘察设计单位不得有下列行为：

　　（一）未按照建设工程强制性标准进行勘察设计，或者弄虚作假、提供虚假成果资料；

　　（二）伪造、倒卖、出租、出借或者以其他非法形式转让资质证书及图章，以及以其他单位名义承包业务或者允许其他单位、个人以本单位名义承包业务；

　　（三）将承包的业务转包或者违法分包；

（四）采用国家和省明令淘汰、禁止使用的建筑材料或者指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商（有特殊要求的建筑材料、专用设备和工艺生产线除外）；

　　（五）扣押注册执业人员的注册证书、执业印章等法定执业凭证。

　　第四十四 条施工图审查机构不得有下列行为：

　　（一）使用不符合条件的审查人员；

　　（二）未按照规定的内容和程序进行审查；

　　（三）未按照规定报告在审查过程中发现的违法违规行为；

　　（四）未按照规定在审查合格报告书和施工图上签字盖章；

　　（五）出具虚假审查合格报告书。

　　第四十五 条勘察设计单位、施工图审查机构的从业人员不得有下列行为：

　　（一）同时受聘于两个以上勘察设计单位或者施工图审查机构，从事相关专业技术业务活动；

　　（二）以个人名义承包工程；

　　（三）伪造、出租、出借或者以其他非法形式转让执业资格证书、注册证书或者执业印章；

　　（四）未经注册的勘察设计人员，以注册执业人员的名义从事勘察设计活动。

第六章 法律责任

　　第四十六条 建设单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由省、市（州）、县（市）住房和城乡建设主管部门责令改正，并予以处罚：

　　（一）将勘察设计业务发包给不具备相应资质等级单位的，处以十万元以上三十万元以下罚款；

　　（二）施工图未经审查或者审查不合格，擅自施工的，处以十万元以上三十万元以下罚款；

　　（三）修改经审查合格的施工图中涉及建筑节能、公共利益、公众安全和建设工程强制性标准内容后，未送原审查机构重新审查，擅自施工的，责令限期改正；逾期不改正的，处以十万元以上三十万元以下罚款；

　　（四）未将施工图审查机构出具的审查合格报告书送市（州）住房和城乡建设主管部门备案的，责令限期备案；逾期不备案的，处以一万元以上三万元以下罚款；

　　（五）使用应当进行抗震专项审查而未经审查或者审查不合格的施工图的，处以二十万元以上五十万元以下罚款。

　　第四十七条 勘察设计单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由省、市（州）、县（市）住房和城乡建设主管部门责令改正，并予以处罚：

　　（一）超越资质等级许可的范围承包业务、以其他单位名义承包业务或者允许其他单位、个人以本单位名义承包业务的，处以合同约定的勘察费、设计费一倍以上二倍以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；可以责令停业整顿，按照权限降低资质等级；情节严重的，按照权限吊销资质证书；单位、个人违法编制的勘察设计文件无效；

　　（二）将承包的业务转包或者违法分包的，没收违法所得，处以合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下罚款；可以责令停业整顿，按照权限降低资质等级；情节严重的，按照权限吊销资质证书；

　　（三）伪造、倒卖、出租、出借或者以其他非法形式转让资质证书的，处以一万元以上三万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任；

　　（四）未按照建设工程强制性标准进行勘察设计，或者弄虚作假、提供虚假成果资料的；采用国家、省明令淘汰、禁止使用的建筑材料或者指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的，处以五万元以上十万元以下罚款；造成工程质量事故的，可以责令停业整顿，按照权限降低资质等级；情节严重的，按照权限吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任；

　　（五）未执行超限工程抗震专项审查意见的，处以十万元以上三十万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；

　　（六）外省勘察设计单位在我省承包勘察设计业务未备案的，责令限期备案；逾期不备案的，予以警告；

　　（七）未按照规定向住房和城乡建设主管部门报送统计报表的，责令限期报送；逾期不报送的，予以警告。

　　第四十八条 施工图审查机构违反本条例规定，有下列行为之一的，由省、市（州）、县（市）住房和城乡建设主管部门责令改正，处以一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，由省住房和城乡建设主管部门撤销对审查机构的认定：

　　（一）超出认定的范围从事施工图审查的；

　　（二）使用不符合条件审查人员的；

　　（三）未按照规定的内容和程序进行审查的；

　　（四）未按照规定报告在审查过程中发现的违法违规行为的；

　　（五）未按照规定在审查合格报告书和施工图上签字盖章的；

　　（六）出具虚假审查合格报告书的。

　　第四十九条 勘察设计单位、施工图审查机构从业人员违反本条例规定，有下列行为之一的，由省、市（州）、县（市）住房和城乡建设主管部门责令停止违法行为，并予以处罚；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：

　　（一）同时受聘于两个以上勘察设计单位或者施工图审查机构从事相关专业技术业务活动的，没收违法所得，处违法所得二倍以上五倍以下罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格证书；

　　（二）伪造、出租、出借或者以其他非法形式转让执业资格证书、注册证书或者执业印章的，没有违法所得的，处以一万元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得三倍以下且不超过三万元罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任；

　　（三）未经注册的勘察设计人员，以注册执业人员的名义从事勘察设计活动，没收违法所得，处以违法所得二倍以上五倍以下罚款。

　　第五十条 依据本条例规定给予单位罚款处罚的，还应当对单位法定代表人和直接责任人分别处以单位罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款。

　　第五十一条 国家工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守构成违纪的，由任免机关或者监察机关按照管理权限，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章附　则

　　第五十二条 抢险救灾建筑、临时性建筑、农民自建两层以下住宅的勘察设计，不适用本条例。

　　第五十三条 本条例自2013年3月1日起施行。《吉林省工程建设勘察设计管理条例》同时废止。






国 际 科 技 合 作 中 的 知 识 产 权 保 护
（刘??⒊：纾?虾４笱Хㄑг海?虾＃?01701）

【摘要】自改革开放以来，国际科技合作迅速发展为国民经济的持续、快速、健康发展和科技进步做出了巨大贡献，取得了许多重要成果。但在国际科技合作过程中，知识产权的保护同样变得十分敏感。因此，在国际科技合作中我们一方面要利用知识产权制度来促进国际科技的合作，另一方面更要强调利用知识产权制度来维护国家利益。此外，也要同时强调政府在知识产权保护中的积极角色。
【关键词】国际科技合作，知识产权保护

The protection of IP on international science and technology cooperation
Liuyu
（Law school of Shanghai University,Shanghai 201701,China）
Abstract: Since the policy of reform and opening up, the international science and technology cooperation has been contributing greatly to the GDP development.The IP protection is also very important in the process of international science and technology cooperation.So,on the one hand, we should use IP to promote the international science and technology cooperation;on the other hand we should emphasize on using IP to protect the country’s interest.In addition,we should look to the government’s positive role in the IP protection.
Key words: international science and technology cooperation,IP protection

当今时代是科学技术发展最为迅速的时代，新的发现和发明层出不穷，有力地推动了世界生产力的发展和人类社会的进步，同时也对人类的政治、经济和文化生活的变革产生了重要影响。科学技术是在人类共同努力、相互交流中发展起来的。特别是今天，学科之间渗透日益扩展，使科学技术领域日益扩大，研究开发向纵深发展，使得一些大科学研究项目也越来越具有全球性，环境、大气、海洋等领域的深入研究，都需要各国科学家共同参与。虽然科技合作在国际关系中是既有合作又有竞争，但是由于国际科技合作对人类社会进步有利，对合作各方的经济和科技发展有利，因此各国政府都十分重视，纷纷采取有力措施，支持本国科技人员参与国际合作，并吸引外国专家、学者参与本国的科研和技术开发工作。特别是我国，自改革开放以来，国际科技合作迅速发展为国民经济的持续、快速、健康发展和科技进步做出了巨大贡献，取得了许多重要成果。但在国际科技合作过程中，知识产权的保护同样变得十分敏感。如同为了防止软件盗版必须对其加密一样，在国际科技合作过程中必须建立起完善的知识产权保护机制。此前，在关贸总协定乌拉圭回合谈判中，美国和一些发达国家就把知识产权作为会谈的一个重要议题。美国政府也向中国政府提出，要在中美科技合作协定和贸易合作协定中增加保护知识产权的条款。经过谈判，两国政府已于１９９１年４月和１９９２年１月分别对科技合作协定和贸易合作协定中的知识产权问题达成了协议。此后，日本、瑞士、俄罗斯、欧共体等一些国家和组织也提出要和我国缔结保护知识产权的协定，合作项目的协议中也有了保护知识产权的条款。中国政府为了加强知识产权立法，也陆续修改或制订了有关保护知识产权的法律和行政法规。例如国家科委于１９９５年２月制订了《关于对外科技合作交流中保护知识产权的示范导则》，以供各部门和各省市在工作中参考[1]。实际上，在国际科技合作过程中，政府需要扮演一个非常重要的角色，它需要通过一定的制度和规则来促进和保护本国的科技发展和安全，知识产权保护也就成为了国际科技合作中不得不提的重中之重。本文试图通过知识产权制度对国际科技合作的法律保障以及国际科技合作中迫切需要知识产权制度两个角度来展开论述，以期对我国在国际技术合作中促进知识产权保护的完善有所裨益。

一、国际科技合作的法律保障
国际科技合作的法律主体存在于不同的国家地域，他们之间发生的权利和义务关系，不能由一国国内法律来调整，而必须由国际科技合作协议来调整。这种国际科技合作协议可以分为两大类：一是国际条约，二是国际合同。[2]
（一）国际科技合作中的知识产权条约
在国际科技合作领域，我国已经加入了很多国际条约，其中主要有：《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《世界版权公约》、《专利合作条约》、《商标国际注册马德里协定》等等。在国际科技合作中，我们必须遵守这些国际条约。
实际上，知识产权制度在促进科技进步的同时，也会带来许多问题。比如，贫富差距拉大（无论是国家还是个人之间）、知识产权强势国家与弱势国家间科技交往的不平等以及将知识产权与贸易、外交等挂钩后所带来的一系列问题。可以说，当我们加入国际条约后并不能认为万事大吉，必须要认识到，很多条约的背后是存在强权色彩的。因此，在国际科技合作中一方面要利用知识产权制度来促进国际科技的合作，另一方面更要强调利用知识产权制度来维护国家利益。我们可以用两个国家的比较来说明这个问题。
第一，美国知识产权制度的进攻性色彩。美国由于经济实力的强劲且技术优势明显，因此其充分利用专利制度来维护其世界经济技术霸主地位。通过这些制度一方面保护国内市场：根据20世纪70年代修改的《关税法》第三百三十七条规定，授权国际贸易委员会（ITC）管理国外进口货物侵犯美国专利法、商标法、著作权法或商业秘密法的案件，以阻止外国产品进入美国市场。另一方面控制他国市场：20世纪80年代以来，美国日益把知识产权保护作为其对外贸易政策的重要方面，从“特殊301条款”中可见一斑[3]。
第二，印度知识产权制度的防御性色彩。印度政府曾对知识产权制度和现状做过一个并不乐观的分析和判断：印度的国内法律与发达国家的法律不同。例如印度专利法中保护工艺而不保护产品的条款一直受到西方社会的的强烈批评。但是，政府出于保护国内制药工业和稳定国内药品市场价格的考虑而坚持至今[4]。可以看出，在国际技术合作的对外交往中，印度充分考虑到本国的利益，利用知识产权制度保护国内产业，体现了防御性的制度倾向。
当然，对上述两个国家的叙述并不带有价值判断。笔者只是认为，在国际科技合作中，特别是在越来越多的公约将一个个国家联系在了一起，我们用知识产权制度促进科技进步的同时更要懂得如何利用知识产权制度保护自己。其实早在2000年科技部在《关于加强与科技有关知识产权保护和管理工作的若干意见》中就曾提到：“要指导我国科研，机构和高新技术企业等单位在合作研究开发、合办研究开发机构、人才与信息交流、科技考察、学术会议、科技展览、技术贸易等各类科技合作交流活动中，对科技成果的权属与、分享及保护等做出合理安排，要采取有效措施，维护我国高、新技术企业在境外的合法权益，帮助我国高新技术企业有效运用知识产权武器，积极参与国际市场竞争，并在激烈的竞争中争取优势、维护优势、发展优势。”可以看出我们国家的科技管理者已经意识到知识产权是柄双刃剑，在切实履行我国加入和缔结的国际科技合作协定中有关知识产权的权利和义务的同时，加强了国际科技交流与合作中的知识产权保护和管理。在入世后的今天，我们更要强调这个观点。
那么，国际科技合作中的知识产权保护如何进一步完善呢？从国际知识产权条约角度来看，笔者认为，
第一，公约中特别是TRIPS协议中知识产权是私权利的观念仍须深化。现代意义上的知识产权制度是从西方社会出现并发展起来的，有着良好的社会基础，人们对这项权利也给予充分认同。而从我国传统来看，“公有”的思想非常浓厚，科技人员的科技成果往往不能体现个人利益的回归，而被奉献二字所替代，这就直接导致了（1）科技人员工作积极性不高甚至是人才外流，（2）因成果的投入与个人利益的回归不成比例，科技人员或科研单位申请专利积极性不高，导致知识产权制度对这部分成果失效。这一点在国际科技合作中尤为关键，提高科技人员的知识产权意识必须通过私权利意识的灌输及利益的给予才能实现。近几年特别是入世后，国家在这个方面的制度也出台不少，除了个别经济状况好的省市力度较大外，总体给笔者的影响是步伐慢，操作过程中长官意志严重。英国在公有科研机构近年来的动作较大，其为了推进知识产权的有效保护，加速转移和开发以形成切实的生产力，英国政府已将由政府资助的研究项目所产生的归国家所有的知识产权改为归项目研究机构所有。他们认为：（1）研究机构作为知识产权的生产者、相关责任的承担者和利益的获得者，对成果最了解，知道如何转化，也了解如何保护；（2）有利于保护研究机构的利益，维护其知识生产的积极性。在任何一个合作研究项目中，研究机构与企业、以及其它合作伙伴相比都属于弱势群体，把国家投入的产出归于研究机构，可以增强其在合作的份量，增加其在合作谈判中的筹码；（3）企业为使用知识产权付出一定的成本，会因此更加珍惜、慎重，进而加快开发应用的速度；（4）企业的慎重反过来会使研究机构对研究成果进行认真、负责的市场分析，从而采取相应的保护措施，避免盲目性，降低保护成本[5]。英国的此项政策我们可以充分考虑辨证性采纳。
第二，充分理解公约条款要求，特别关注条约的最低标准。我国在融入国际化的过程中，特别为了达到入世目标，在一定程度上接受了某些强权国家的意志，导致我国某些法律法规竞高，超出了国际条约的最低标准。《软件保护条例》就引起过非常大的争议。在今后的国际科技合作中我们要非常关注此类规范，不能让我们自己的知识产权保护制度成为保护别人利益的武器而侵害了自己的权益。而要达到这样的目的，司法应该选择符合我们自己利益的规则作出判决。
第三，加强科技人员的知识产权意识，乃国际科技合作中知识产权保护的重中之重。例如印度有关科技组织就十分强调，在国际科技合作中有效保护知识产权的关键是，科技人员知识产权意识的普遍提高，并通过各种渠道大力宣传和普及知识产权知识[6]。笔者认为，我们国家本身在知识产权意识上就有所欠缺，曾经也出现过许多丧失先进科研成果的经济利益之先例，将自己辛辛苦苦研究出来的成果以炫耀的姿态无偿公布于世，此时丧失的却是科研成果背后巨大的经济利益。在国际科技合作中是同样的道理，科技人员的知识产权意识的加强对于知识产权制度的良好运行大有裨益。我们知道，任何一项制度的建立和运行都离不开人的因素，知识产权制度也不例外。当科技人员研发出科技成果的那一刻起，他的知识产权意识就决定了这项成果的命运：或被隐藏、或被众人无偿使用、或者获得专利保护，其间的差别非常之大。在不同国家的法律主体之间进行科技合作交流日益频繁的今天，科技人员知识产权意识的强弱甚至还关系到了国家的利益和安全。一些发达国家都开始意识到这点的重要性，例如法国研技部于2001年6月公布了《关于公共高教和科研机构制定知识产权章程的建议》，其中提到：应让科技人员、接受培训的实习生和博士生树立良好的知识产权意识，以避免科研成果泄漏。研究人员应该认识到，不能为自己的发明申请专利，不能委托其他企业为自己的发明申请专利，不能阻挠所在院所为自己的发明申请专利[7]。
总之，充分理解知识产权公约、加强科技人员知识产权意识，利用知识产权制度促进和保护国家科技进步和国家安全，在国际科技合作中不可忽视。
（二）国际科技合作中的国际合同
国际科技合同是指两个或多个国家的法人和公民之间为合作进行科学研究、技术开发等科技活动而签订的确定各方权利与义务关系的契约。在国际科技合作过程中为了维护知识产权人及国家利益，在签订国际科技合同的基础上还需要签订一份知识产权保护合同。知识产权保护合同的签订必须遵循合法原则。合同不能够违反国家法律法规，不能违反国家科技人员政策，而且必须遵循平等自愿、协商一致的原则，合同双方当事人在订立合同过程中的法律地位平等。
签订知识产权保护合同时需要注意以下几个方面：（1）国际科技合作等活动中签订知识产权保护合同应当立足有利于科技进步，有利于科技成果的转化、应用和推广，有利于我方在对外合作中的合法权利。（2）国际科技合作等活动中可以签订知识产权保护专项合同，也可以在技术合同中专章、专节订立知识产权保护方面的权利义务。（3）知识产权保护合同或条款通常应当包括：技术情报和具有经济价值的其他未公开信息的保密；技术成果归属和收益的分成价款、报酬等及其支付方式；违约金或损失的承当责任；对后续技术成果的权利义务的约定；对第三方侵权的互相通报和协作制止侵权行为，包括在特定国家起诉和应诉的义务和费用分担等。（4）国际科技合作等活动中签订知识产权保护合同应当包括发生纠纷时的法律适用选择以及纠纷处理机制的选择。知识产权的侵权行为不像一般的财产侵权行为那样会导致财物的直接减损，而是表现为特定权利人的法定的垄断权利受到危害，从而致使现实权利或预期收益受损。由于法制观念或者对知识产权认识程度不同等原因，特定权利人往往在侵权行为面前疏于主张权利，而一些被指控侵权者，面对侵权指控却消极应诉，两种态度都不利于合法权益的伸张。对于知识产权侵权行为应当积极起诉，争取权益；被起诉侵权的则应当积极应诉，力争减轻或免除责任[8]。
笔者认为，知识产权保护合同作为对国际科技合作法律保障中有效的方式之一，用双方当事人自愿签订的知识产权保护合同来前瞻式地解决科技合作中的问题，比事后借助法律的介入有效地多，毕竟它是双方当事人自愿意思的表达。也正是如此，在国际科技合作过程中知识产权的保护必须要重视双方或多方当事人之间合同的建立和完善。

二、国际科技合作知识产权保护中政府的角色
我国在市场经济的发展过程中，原有的高度集中型的计划管理模式已经被打破，技术市场在科技运行和资源配置中的作用显著增强。此外，技术开发型机构基本走上了按照市场机制运行，自主发展壮大的道路，增强了研究开发和创新的生机与活力。所有的这些都是有利于国际科技合作的。但知识产权的保护工作却一直是薄弱环节。从知识产权制度的发展以及国际发展趋势来看，知识产权制度逐渐提升到了国家基本国策的高度,并日益成为各国政府知识管理的一项重要内容。从日本的知识产权立国战略行动到韩国的《国家创新体系》及《《2002至2006科学技术基本计划》政策都在一定程度上体现了这个趋势。从我们国家来看，这种趋势也在加强，特别是在国际科技合作方面。国家科技部在2000年发布了《关于加强与科技有关知识产权保护和管理工作的若干意见》其中充分体现了国家在知识产权保护方面的管理介入。的确，知识产权制度在国际科技合作中的角色极其微妙，正如前文所言，一方面可以促进科技的发展，另一方面却可能影响到国家的利益和安全。也正是看到这一点，俄罗斯科学院在2001年5月份对下属的科研机构下达了“关于制止损害俄联邦活动的计划”的指示，要求俄科院系统的科研院所向院部提供有关本单位所签署的对外合作协议和合同的情况，要求有关的实验室和学者本人做到：(1)把接到来自国外邀请的情况报告院部，并将邀请复印件交科学院学术秘书备案。(2)将所有外国人参观实验室的情况及时通知科学院外事部门。(3)因公出国人员应向科学院外事部门提供出访总结报告。(4)向院部学术秘书提交在国外刊物上所发表文章的复印件[9]。虽然后来科学院对这个指示做了一定修改，但基本思想并没有改变，那就是强调加强对科研单位对外科技合作和知识产权保护工作进行监督与管理的必要。
如今的经济全球一体化的进程进一步加快，国与国之间的关系通过贸易和合作产生了千丝万缕的联系。我们必须看到经济强势国家在这一关系网的强权角色，那么如何保护自己国家的利益就成为了各国政府首先要面临的问题。而知识产权制度在国际科技合作中的特殊性也必须要国家政府参与其中，制定相应的管理规章和制度，在遵守国际条约的同时，切实保护好国家的利益和安全。这个角色是每个政府必须承担的。

三、结 语
在国际科技合作日益密切的今天，知识产权这四个字应该始终放在重要位置。虽然现今知识产权的国际保护越来越完善，但由于国家之间的科技水平仍然存在不平衡，知识产权制度的应用也会造成不平等。因此，必须要强调政府的积极作用，在国际科技合作过程中保护国家利益和安全。

[1]科技部网站，蓬勃发展中的中国国际科技合作工作[J]，http://www.most.gov.cn
[2]曹昌桢，中国科技法学[M]，上海，复旦大学出版社，99年版，607页
[3]冯晓青，企业知识产权战略[M]，北京，知识产权出版社，2001年版，145页
[4]张义明，印度在国际科技合作中的知识产权保护[J]，全球科技经济?望，2002年12期
[5]范光，英国在国际合作中的知识产权保护[J], 全球科技经济?望，2002年12期
[6]同[4]
[7]王凯， 法国在国际科技合作中的知识产权保护[J], 全球科技经济?望，2002年12期
[8]胡慧平, 别让高新技术专利白白溜走[J], 中国知识产权报,2001年11月1日（第三版）
[9]兰天，俄罗斯加强对国际科技合作的监督[J], 全球科技经济?望, 2001年10期